Государственная Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фондовому рынку (SFC) обещает усилить защиту инвесторов

   Государственная Комиссия Гонконга по ценным бумагам и фондовому рынку (SFC) официально заявила, что будут предприняты меры для увеличения защиты инвесторов от растрат биржевых брокеров.
Во время презентации во вторник, Директор Комиссии по Инвестированию Производства, Апекса Лэм объяснила, что значительные перспективы по данному вопросу видятся в тщательном надзоре за брокерами, поддержании диалога с бухгалтерским делом, и обучении инвесторов как защитить свои собственные интересы.
Она продолжила заявлением, что Комиссия выделила дополнительные ресурсы на контроль за брокерами, и добавила, что решительные и суровые действия будут предприняты в отношении недобросовестных лиц.
Мисс Лэм дополнительно напомнила об аудиторских профессиональных обязанностях производить осмотр того, как брокер обращается с имуществом своего клиента и предоставлять отчет Комиссии по всем нормативным нарушениям, а также отметила, что SFC будет вести переговоры с Уполномоченной Аудиторской Ассоциацией касательно мер по укреплению сотрудничества.
Подозрительные случаи профессиональной халатности будут переданы на рассмотрении Ассоциации и аудиторов попросят провести ежегодную ревизию оборота клиента.
Директор по инвестированию производства закончила сообщением, что с целью защиты своих собственных интересов клиентам следует:
• Открыть счет инвестора участника;
• Обеспечить своевременное получение оригиналов ежемесячных отчетов, проверять информацию без замедления, и никогда не позволять брокерам провести себя; а также,
• Выполнять проверку сразу же и обращаться к аудиторам напрямую по первому требованию для проверки финансовых отчетов.